為進一步發(fā)揮政府性投資基金助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,推動我市早期科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化,鼓勵和吸引更多優(yōu)質(zhì)初創(chuàng)型科技項目落戶六安,擬由六安市產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司與六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司共同發(fā)起設(shè)立六安市科創(chuàng)種子基金,現(xiàn)面向社會公開遴選基金管理機構(gòu),有關(guān)事項公告如下:
一、基金設(shè)立要求
(一)基金名稱。六安市科創(chuàng)種子基金合伙企業(yè)(有限合伙)(暫定名,以市場監(jiān)督局核準(zhǔn)名稱為準(zhǔn))。
(二)組織形式。基金實行有限合伙制,依照基金合伙協(xié)議進行運營。
(三)基金注冊地。六安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)。
(四)基金規(guī)模;鹂傄(guī)模1億元。
(五)出資要求。首期規(guī)模2000萬元,其中六安市產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司投入1000萬元(認繳出資額占比為50%);六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司與基金管理機構(gòu)共投入或募集1000萬元(認繳出資額占比為50%),其中基金管理機構(gòu)出資或募資不少于首期規(guī)模2000萬元的2%(含)。基金管理機構(gòu)通過公開遴選方式確認,基金采取市場化機制運作。后續(xù)根據(jù)首期運行情況,再決定增加投入金額。
(六)投資方向。基金主要投向具有自主知識產(chǎn)權(quán)、科技含量高、創(chuàng)新能力強、商業(yè)模式新的種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)。本基金為專門用于支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目,具體如下:
1.已有初步的管理和研發(fā)團隊,產(chǎn)品已試產(chǎn)成功或小批量產(chǎn)、主營業(yè)務(wù)模式已初步得到驗證的種子期企業(yè)。
種子期企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件:
(1)實際注冊運營時間不滿一年;
(2)科技團隊在其創(chuàng)設(shè)企業(yè)中持有股權(quán)不低于30%;
(3)科技團隊攜帶的科技成果擁有自主知識產(chǎn)權(quán),所屬領(lǐng)域符合六安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
2.針對已有相對穩(wěn)定的管理、銷售和研發(fā)團隊,產(chǎn)品和商業(yè)模式已基本獲得市場認可,主營業(yè)務(wù)收入初具規(guī)模的初創(chuàng)期企業(yè)。
初創(chuàng)期企業(yè)應(yīng)具備以下基本條件:
(1)具備獨立企業(yè)法人資格;
(2)直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上,擁有自主知識產(chǎn)權(quán);
(3)年銷售額原則上不超過3000萬元,每年用于技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費占銷售額5%以上。
(七)基金期限;鸫胬m(xù)期為10年,其中投資期5年、退出期3年,延長期2年;鸫胬m(xù)期滿后,清算注銷。
(八)管理費及業(yè)績獎勵。1.管理費用:投資期按照實投資金不高于2%/年向基金管理機構(gòu)支付管理費;退出期按照已投未退資金不高于1%/年向基金管理機構(gòu)支付管理費;延長期不支付管理費。2.業(yè)績獎勵:按照“先本后利”原則進行分配,基金門檻收益率6%/年(單利),超過門檻收益部分,80%按照實繳出資比例分配給全體合伙人,20%作為業(yè)績獎勵分配給基金管理機構(gòu)。
(九)基金托管;饝(yīng)選擇具有托管業(yè)務(wù)資格和符合托管要求的銀行開設(shè)托管賬戶,存放資金。基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進入基金托管賬戶。
(十)退出方式。基金退出由雙方約定執(zhí)行,基金可采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等方式退出,或按照事先約定的其他投資退出條件退出。
(十一)投資限制。
1.基金以直接股權(quán)投資為主,未經(jīng)全體合伙人一致同意,禁止設(shè)立下一級子基金。
2.種子期企業(yè)首筆投資額度為100萬元以內(nèi)(含);初創(chuàng)期企業(yè)首筆投資額度為300萬元以內(nèi)(含),累計不得超過900萬元;鹄塾嫵止杀壤罡呔怀^30%,且不得作為單一大股東或?qū)嶋H控制人。
3.基金不得從事對外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);不得投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品;不得向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);不得吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借(可轉(zhuǎn)債投資方式除外);不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;原則上不得用于償債支出。
4.本基金主要用于六安市區(qū)域內(nèi)的科創(chuàng)企業(yè)投資和招引外地科創(chuàng)企業(yè),其中投資到六安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的資金不低于六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司實際出資額。
5.基金管理機構(gòu)應(yīng)做好可投項目的摸排,建立擬投項目儲備庫,負責(zé)投資項目立項、盡調(diào),制定投資方案,履行投資程序。原則上每年投資額不少于400萬元。
二、基金管理機構(gòu)要求
基金管理機構(gòu)有固定的辦公場所,配備專職管理團隊并保持團隊的穩(wěn)定性,加強基金管理,提高投資效益。
(一)注冊資本
基金管理機構(gòu)注冊資本不低于1000萬元人民幣。
(二)管理資質(zhì)
1.基金管理機構(gòu)在中國大陸境內(nèi)依法注冊設(shè)立,具有獨立法人資格,具有國家規(guī)定的私募股權(quán)基金管理資質(zhì),其基金管理人資格已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記,未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構(gòu)且不存在不良信用記錄等情形。近3年不存在重大違法違規(guī)行為。
2.有5名具備3年以上證券、投資、基金管理、上市公司管理等工作經(jīng)驗的核心管理專職人員;基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
3.基金管理機構(gòu)應(yīng)配備專職管理團隊并保持團隊的穩(wěn)定性,加強基金管理,提高投資效益。
(三)投資能力
1.基金管理機構(gòu)具有較強的項目儲備和良好的投資管理能力,熟悉六安市經(jīng)濟運行情況、六安市優(yōu)勢行業(yè)發(fā)展趨勢以及資本市場現(xiàn)狀等。
2.基金管理團隊?wèi)?yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績。
3.熟悉科技成果轉(zhuǎn)化,熟悉種子期、科創(chuàng)期投資項目,并有相關(guān)投資案例。
(四)風(fēng)險控制
內(nèi)部財務(wù)管理、投資管理和風(fēng)險控制制度健全,建立合理的項目遴選機制、科學(xué)的投資項目評審標(biāo)準(zhǔn)和評審規(guī)程、規(guī)范的投資決策機制和風(fēng)險報告機制;鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對被投資企業(yè)發(fā)生損失的可能性進行評估,并及時向六安市產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司和六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司報告。
(五)投后管理
基金管理機構(gòu)具備較強的科技型中小企業(yè)綜合服務(wù)能力,主要包括企業(yè)上市、并購、再融資、政策咨詢、行業(yè)研究、市場開拓、資源整合、管理咨詢等方面。
(六)項目儲備
擁有豐富的優(yōu)質(zhì)儲備項目可以到六安落地。
(七)投資決策
基金采取市場化機制運作,由基金管理機構(gòu)設(shè)立基金投資決策委員會,作為項目投資、退出及相關(guān)事項的最高決策機構(gòu),并依據(jù)合伙協(xié)議等文件制定投資決策委員會議事規(guī)則。由六安市產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司、六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司各委派一名觀察員,對合法、合規(guī)、返投等事項具備否決權(quán)。投資決議須經(jīng)投資決策委員會委員人數(shù)的2/3以上通過方可實施。
三、需提供的文件資料
(一)基本概況
包括投資管理理念、人員結(jié)構(gòu)、發(fā)展歷程、運營特長、投資業(yè)績、財務(wù)狀況等基本內(nèi)容,最近三年管理運營的基金詳細情況;企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件以及相關(guān)證明文件。
(二)成功案例
提供成功投資項目相關(guān)證明材料。
(三)財務(wù)情況
提供2021-2023年度經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。
(四)資質(zhì)情況
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的備案公示信息,以及補充說明材料。
(五)團隊情況
提供基金管理機構(gòu)管理團隊核心人員簡歷情況,聯(lián)系人及聯(lián)系方式。
(六)申報機構(gòu)需要提供的其他資料
四、遴選流程
(一)報名申請
符合條件且有意向合作的基金管理機構(gòu)填寫材料清單并提供相關(guān)證明材料,將電子版文件發(fā)送至六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司聯(lián)系人郵箱,紙質(zhì)文件加蓋公章后裝訂成冊由申請機構(gòu)自行密封(密封處需加蓋申請機構(gòu)公章)現(xiàn)場送達或郵寄至六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司。
(二)專項評審
邀請專家組成專項評審小組對參選機構(gòu)進行評審打分,按綜合得分由高到低排名,選取前三名確定為基金管理機構(gòu)候選人進入現(xiàn)場答辯環(huán)節(jié)。
(三)現(xiàn)場答辯
專項評審小組對進入現(xiàn)場答辯環(huán)節(jié)的基金管理機構(gòu)進行現(xiàn)場提問,基金管理機構(gòu)現(xiàn)場答辯,專項評審小組對管理機構(gòu)現(xiàn)場答辯情況逐一進行評價并結(jié)合評審情況選擇合作管理機構(gòu)。
(四)盡職調(diào)查
專項評審小組對擬選的基金管理機構(gòu)及管理團隊進行盡職調(diào)查,核實核查有關(guān)情況,根據(jù)核查情況擇優(yōu)選擇。
(五)最終決策
盡職調(diào)查后,根據(jù)評審、調(diào)查情況進行確認,并報基金管理機構(gòu)遴選工作組最終審定。
五、基金設(shè)立
經(jīng)審定審批后,六安市產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司、六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司與基金管理機構(gòu)開展基金合伙協(xié)議等各項法律文件的起草、談判、完善工作,簽署三方協(xié)議后正式設(shè)立基金。
六、申請方式
本次申報須同時提交電子版材料與紙質(zhì)材料。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。申報人對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責(zé)任,申報材料一經(jīng)提交恕不退還。電子版材料提交至郵箱1481043675@qq.com;紙質(zhì)版材料一式五份(A4紙張標(biāo)準(zhǔn)打印裝訂,加蓋公司公章、騎縫章),提交或郵寄至安徽省六安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)文教路管委會二辦區(qū)3號樓3樓310室。報名截止時間:2024年10月12日17時(報名截止后,另行通知現(xiàn)場答辯時間及地點)
七、其他事項
1.基金管理機構(gòu)應(yīng)承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責(zé)任,提供虛假材料的,將取消其申報資格,嚴重的將依法追究責(zé)任;
2.申報材料不予退回;
3.本公告僅是一種邀請行為,并不構(gòu)成法律上的契約;鸸芾頇C構(gòu)根據(jù)上述程序來確定;若因政策調(diào)整或不可抗力等因素,六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司有權(quán)取消基金組建事宜;
4.中選的基金管理機構(gòu)應(yīng)在60日內(nèi)完成基金組建及基協(xié)備案等工作;如無特殊情況未按規(guī)定時間內(nèi)完成,取消中選資格;
5.六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司對遴選相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。
聯(lián)系人:方迅
聯(lián)系電話:13665652124
特此公告
六安東都產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司
2024年9月26日